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恒德娱乐场首页 - 华创证券卷入保千里发债违规案

[摘要]2019年1月23日,江苏证监局作出关于对华创证券、叶海钢、吴宏茗、葛源、沈伟采取出具警示函措施的决定。

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恒德娱乐场首页,2019年1月23日,江苏证监局作出关于对华创证券、叶海钢、吴宏茗、葛源、沈伟采取出具警示函措施的决定。法律文书显示,江苏证监局对保千里发行公司债券“16千里01”中的执业情况进行了检查,并指出华创证券存在两大问题:

第一,华创证券等在尽职调查阶段,未采取有效手段对保千里之实际控制人庄敏的对外投资信息进行核查,亦未对部分大额其他应收款的形成原因、构成内容进行核查,未能勤勉尽责并保持应有的执业谨慎,不符合《公司债券承销业务尽职调查指引》规定。

第二,华创证券等在受托管理阶段,对保千里合同执行与约定严重不符、实物流与资金流明显不匹配的2.75亿元募集资金使用情况(实际被发行人原实际控制人占用)未予以充分关注,从而未进一步审慎核查并独立判断,导致最终未能识别并督促发行人纠正募集资金使用违规的情形,不符合《公司债券受托管理人执业行为准则》规定。

保千里2016年12月2日发行2016年非公开发行公司债券,发行规模12亿元人民币,债券期限3年,利息每年支付一次。2017年11月30日、2018年11月30日为债券的两次付息日,应分别支付2017年度、2018年度利息7200万元,但因现金流短缺等原因,未能按时付息,构成违约。债券将于2019年11月30日到期,在保千里缺少偿债能力的情况下,债权人会否对华创证券采取一定法律措施?非常值得关注。

证券法第六十九条规定,发行人、上市公司公告的招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、临时报告以及其他信息披露资料,有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,发行人、上市公司应当承担赔偿责任;发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司,应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任,但是能够证明自己没有过错的除外;发行人、上市公司的控股股东、实际控制人有过错的,应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任。

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